不合格品和（hé）潜在不安全品控制程序（xù）
1.目的
为（wéi）防止食品安（ān）全的（de）危害，验证HACCP体系运行和有关（guān）结（jié）果是否符合计划的安（ān）排，以及这些安排是否有效地（dì）实（shí）施并能达到预定的目标。 2.适用范围
适用于本公司产品HACCP所有活动的验证。
3. 职责
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实（shí）施后的情况（kuàng）检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证结（jié）果的确认。
3.4化（huà）验室负责组织HACCP计划实（shí）施人员的培训。
4. 定义
4.1有效性：完成策（cè）划的（de）活动和达（dá）到策划结果的程度。
4.2验证：通过提供（gòng）客观证据对（duì）规定要求已得到满（mǎn）足的认定。
5.程（chéng）序
5.1对既定的HACCP方（fāng）案，当出现下述情况时，小组要（yào）对原计划的适用（yòng）性重新进行（háng）确认：
1） 原料发生（shēng）变化；
2） 产品和工艺有了变化；
3） 验证数（shù）据出现相反的结果；
4） 经（jīng）常出现对（duì）关键限的偏离；
5） 对危害或控制手段（duàn）有了新的信（xìn）息；
6） 在对生产过程（chéng）的观察中发现了（le）新的问题；
7） 销售方式和供应对象有（yǒu）了（le）变化。
5.2如确认表明需对原（yuán）方案进行修改时，小组要（yào）将（jiāng）新修改（gǎi）的方案连同相（xiàng）应的确认报告一并呈总经理（lǐ）审（shěn）批。
5.3 HACCP方案的检（jiǎn）查
5.3.1检查方法包（bāo）括：
4.3.3.食品安全小组对潜在不安全品做出评价和终（zhōng）处理判断;
4.3.4.通过验证（zhèng）和评价确认为具有危害和危害隐患后,可判（pàn）定为不（bú）合（hé）格品,并按不合（hé）格品（pǐn）处理;
4.4.不合格（gé）品处理
4.4.1 原/铺材料
4.4.1.1 新购进的原辅料、包装材料或超过贮存期的原辅料，如检验不合格，质（zhì）管（guǎn）部（bù）要作出销毁、退货（huò）、处理后使用等结论,并（bìng）报总（zǒng）经（jīng）理.
4.4.1.2 对（duì）个别（bié）指标不符（fú）合质量标准，但不影响（xiǎng）产品（pǐn）质量和食品安（ān）全（quán）的（de）辅料（liào）和包装材料，如外观尺寸超标的包装材（cái）料等，可作“处理后使用” ，但（dàn）须经（jīng）审核批准（zhǔn）。
4.4.1.3 若质管部对不合格的原辅料、包装材料作出“处理（lǐ）后使用”的结论时，须（xū）提出（chū）处理方法（fǎ）。并经总经（jīng）理批（pī）准（zhǔn）后（hòu）执行。
4.4.1.4 若质（zhì）管部（bù）对不合格的（de）原辅（fǔ）料、包（bāo）装材料作出“销毁”的结论时（shí），则（zé）财务（wù）部要核准，总经理签字后执行。销毁时须由质管部监督执行，仓库（kù）、质管部（bù）经手人签名（míng）。
4.4.1.5 若质管（guǎn）部对不合格的原辅料（liào）、包装（zhuāng）材（cái）料作出“退（tuì）货”的（de）结论时，总经理签字，由采购（gòu）部门负责（zé）退货，仓库、供（gòng）应（yīng）部经手人签名（míng）。
4.4.1.6 结（jié）论为“销毁”或“退（tuì）货”的通知单一式三份（fèn），质管部、仓库（kù）、采购各一份。 质管（guǎn）部负（fù）责复印及分（fèn）发。
4.4.1.7 结（jié）论（lùn）为“处（chù）理后使用”的通（tōng）知单（dān）一式四份，质管（guǎn）部（bù）、仓库（kù）、采购、使用（yòng）生产技（jì）术部各一份。质管部负（fù）责复印及分（fèn）发。
4.4.1.8 生产技（jì）术部（bù）在使用过程中，挑选出来的少量不合要（yào）求（qiú）的包装材料，可（kě）集中退库。
4.4.1.9 对检验报（bào）告合（hé）格而生产技术部在生产过程中（zhōng）确实不能使（shǐ）用的原辅（fǔ）料、包（bāo）装（zhuāng）材料，由生产技术部填写（xiě）“不合格（gé）品处（chù）理（lǐ）报告（gào）单”，写明原因，质管部提（tí）出意见后，生产技术部退库处理。若作“退回生（shēng）产厂家”、“销毁”处理（lǐ），则按4.4.4或4.4.5条有关规定处理（lǐ）。
4.4.1.10 质管（guǎn）部（bù）、仓库须（xū）填写（xiě）不合格原辅料台帐（zhàng）。内容包括：日期、原辅材料名称、编（biān）号、规（guī）格、
批号、数量（liàng）、来源、不（bú）合格项目、处理情况（kuàng）、经（jīng）手人、监督人。
4.4.1.11 不合格的原辅料（liào）及包装材料应单独（dú）存放在仓库（kù）不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成品不（bú）得出厂（chǎng），不合格（gé）品（pǐn）应存（cún）放（fàng）于不合格品库（区）。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生产过程（chéng）中发现不符合控制要求和标准的产品且经确认的,可确定为不合格品（pǐn）;
4.4.2.1 抽样送检的终产品经质管部检查不合格者（zhě）为不合（hé）格（gé）成（chéng）品。
4.4.2.2 在仓（cāng）库待验（yàn）区的成品（pǐn）经质管部发出不合格成品检验单确定为（wéi）不合格成品。
4.4.2.3 退货（huò）及收回（huí）的成品经质管部（bù）检测（cè）后，判断为不合格的成品。
4.4.3 处（chù）理程（chéng）序
4.4.3.1 由质（zhì）管部发（fā）出（chū）“ 不合格品处理报告（gào）单”并提出处理方法，报（bào）总经理批（pī）准，由生产技术部作出安排（pái），不合格品处理部门按照批准（zhǔn）的处理方法对不（bú）合（hé）格品（pǐn）进（jìn）行处理。
4.4.3.2 已签名的“不合格品处理报告单”由质管（guǎn）部复印并分发，生产技（jì）术部、质管部、不合格品处理部门各一份。
4.4.3 .3 不合格（gé）品若存（cún）放于仓库，不（bú）合格（gé）品处理部门持“不合格品处理报告（gào）单”进行处理（lǐ），处（chù）理过（guò）程（chéng）及（jí）结（jié）果应记录在案。
4.4.3.4 经检测，质（zhì）管部判定为不合格成品（pǐn）时，应立即通知不合（hé）格品所在部门对不合格品进行隔离、标识（shí），相（xiàng）关（guān）部门及生产（chǎn）技术部应组织有关人员，积极查找原因。质管部应召开生（shēng）产技术部等有关人员参加的（de）质量分（fèn）析会，分析事故原因寻（xún）找解（jiě）决办法（fǎ），进（jìn）入《纠正和预防措施（shī）控制程序》并（bìng）作详细记录。
5. 相关（guān）文（wén）件
《监视和（hé）测量控（kòng）制程序》
《纠正和预防措施控制程（chéng）序》
6.记录
《不合（hé）格品（pǐn）处理报告单》 CX-09-A-01
